關(guān)于《企業(yè)境外投資管理辦法（征求意見稿）》的說明
國家發(fā)展改革委外資司
黨的十八大以來，國家發(fā)展改革委深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制、深化投融資體制改革的總體部署，全面履行境外投資主管部門職責(zé)，以“一帶一路”建設(shè)為重點，深入推進(jìn)境外投資領(lǐng)域簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，支持企業(yè)創(chuàng)新境外投資方式，促進(jìn)國際產(chǎn)能合作，推動形成面向全球的貿(mào)易、投融資、生產(chǎn)、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，加快培育國際經(jīng)濟(jì)合作和競爭新優(yōu)勢。2014年5月起施行的《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第9號，以下稱“9號令”）作為境外投資管理的基礎(chǔ)性制度，對促進(jìn)和規(guī)范境外投資發(fā)展發(fā)揮了重要作用。
為加強(qiáng)境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進(jìn)境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護(hù)我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，我們在9號令基礎(chǔ)上，順應(yīng)境外投資發(fā)展需要，總結(jié)境外投資管理實踐，形成了《企業(yè)境外投資管理辦法（征求意見稿）》（以下稱“新辦法”），擬在“放管服”三個方面推出八項改革。
一、在簡政放權(quán)方面，新辦法擬重點“放”好哪些
1、和9號令相比，新辦法擬在簡政放權(quán)方面推出三項改革，進(jìn)一步便利企業(yè)境外投資。
取消項目信息報告制度。按9號令規(guī)定，中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項目，投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告；國家發(fā)展改革委收到項目信息報告后，對符合國家境外投資政策的項目，在7個工作日內(nèi)出具確認(rèn)函。新辦法擬取消該項規(guī)定，進(jìn)一步簡化事前管理環(huán)節(jié)，降低企業(yè)制度性交易成本。
2、簡化核準(zhǔn)、備案申請手續(xù)。按9號令規(guī)定，地方企業(yè)向國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)的材料由省級發(fā)展改革部門初審并轉(zhuǎn)報，向國家發(fā)展改革委申請備案的材料由省級發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報。新辦法擬簡化核準(zhǔn)、備案申請手續(xù)：屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)、備案范圍的項目，地方企業(yè)直接向國家發(fā)展改革委提交有關(guān)申請材料。
3、放寬核準(zhǔn)、備案時間底線。按9號令規(guī)定，投資主體實施需國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書。新辦法擬放寬核準(zhǔn)、備案時間底線：屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書。
此外，和9號令相比，新辦法擬對核準(zhǔn)和備案的程序、時限、變更、延續(xù)等環(huán)節(jié)作出更加明確和具體的規(guī)定，如兩個以上投資主體如何確定申報單位、受理的程序和憑證、變更和延期的程序與時限等，從而減少自由裁量空間，提高管理的透明度和確定性。
二、在放管結(jié)合方面，新辦法擬重點“管”好哪些
和9號令相比，新辦法在簡政放權(quán)的同時，擬在放管結(jié)合方面推出三項改革，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)境外投資。
1、補(bǔ)齊管理短板。近年來，隨著境內(nèi)企業(yè)國際化程度提高，境外投資方式也更加多樣，一些境外投資活動游離于現(xiàn)行管理邊界之外，存在一定風(fēng)險隱患。按照實質(zhì)重于形式的管理原則，新辦法擬將境內(nèi)企業(yè)通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資納入管理框架。需要指出的是，納入管理框架不意味著納入核準(zhǔn)、備案范圍，而是以事中事后監(jiān)管為主。關(guān)于境內(nèi)企業(yè)通過其控制的境外企業(yè)開展的境外投資，新辦法擬采取“事前管理有區(qū)別、事中事后全覆蓋”的管理思路：對其中的敏感類項目實行核準(zhǔn)管理；對其中的非敏感類項目，中方投資額3億美元及以上的，投資主體應(yīng)當(dāng)將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委，而中方投資額3億美元以下的不需要告知。
2、創(chuàng)新監(jiān)管工具。針對境外投資監(jiān)管的薄弱環(huán)節(jié)，新辦法擬提出建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，通過在線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進(jìn)行監(jiān)督檢查。同時，新辦法擬引入項目完成情況報告、重大不利情況報告、重大事項問詢和報告等制度，加強(qiáng)對境外投資的全程監(jiān)管，從而更好維護(hù)國家利益和國家安全。
3、完善懲戒措施。針對惡意分拆、虛假申報、通過不正當(dāng)手段取得核準(zhǔn)文件或備案通知書、擅自實施項目、不按規(guī)定辦理變更、應(yīng)報告而未報告、不正當(dāng)競爭、威脅或損害國家利益和國家安全、違規(guī)提供融資等違法違規(guī)行為，新辦法擬明確懲戒措施、加大懲戒力度。同時，新辦法擬提出，國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，納入全國信用信息共享平臺等，會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒。
三、在優(yōu)化服務(wù)方面，新辦法擬著力“服”好哪些
和9號令相比，新辦法擬在優(yōu)化服務(wù)方面推出兩項改革，進(jìn)一步服務(wù)企業(yè)境外投資。
1、充實服務(wù)內(nèi)容。新辦法擬明確國家發(fā)展改革委在發(fā)布境外投資信息、營造公平營商環(huán)境和推動海外利益保護(hù)等方面的主要任務(wù)，將一些實際開展的投資促進(jìn)和服務(wù)工作常態(tài)化制度化，同時擬提出投資主體可以咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議等。
2、建立在線平臺。新辦法擬提出國家發(fā)展改革委建立全國境外投資在線管理和服務(wù)平臺（簡稱“在線平臺”）。目前，我們正在原有備案管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)基礎(chǔ)上推進(jìn)在線平臺建設(shè)，今后絕大多數(shù)境外投資管理環(huán)節(jié)（如宏觀指導(dǎo)、信息服務(wù)、核準(zhǔn)備案、全程監(jiān)管、聯(lián)合懲戒等）都將通過在線平臺進(jìn)行，從而提高境外投資管理和服務(wù)的便利化與透明度。
下一步，我們將在公開征求社會公眾意見的基礎(chǔ)上，對新辦法作進(jìn)一步完善，為境外投資持續(xù)健康發(fā)展提供制度保障，促進(jìn)企業(yè)“走出去”行穩(wěn)致遠(yuǎn)。
附件：企業(yè)境外投資管理辦法（征求意見稿）.pdf
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